Justice News.
Citicorp, JPMorgan Chase & amp; Co., Barclays PLC, 스코틀랜드 로열 뱅크 (Royal Bank of Scotland) plc는 외환 시장과 관련하여 유죄를 인정하고 범죄 벌금으로 25 억 달러 이상을 지불 할 것에 동의합니다.
5 개의 주요 은행 - Citicorp, JPMorgan Chase & amp; Co., Barclays PLC, Royal Bank of Scotland plc 및 UBS AG는 중죄 혐의에 대해 유죄를 인정하기로 동의했습니다. Citicorp, JPMorgan Chase & amp; (Barclays PLC)와 스코틀랜드 왕립 은행 (Royal Bank of Scotland plc)은 외환 시장 (FX) 현물 시장에서 교환 된 달러와 유로의 가격을 조작하기 위해 음모를 꾸미는 데 유죄를 인정했으며 은행은 형사 벌금을 총액으로내는 데 동의했다. 25 억 달러 이상. 5 번째 은행 인 UBS AG는 2012 년 12 월 LIBOR 조사를 해결하기 위해 기소되지 않은 계약을 위반 한 후 런던 국제 은행 제공 금리 (LIBOR) 및 다른 기준 금리를 조작하고 2 억 3 백만 달러의 형벌을 지불하는 것에 유죄를 인정하기로 동의했다.
법무부 형사 법무부의 법무부 반독점 국장 인 Bill Baer 법무부 법무부 법무부 법무부 형사 처장 인 Leslie R. Caldwell, FBI 워싱턴 필드 사무소의 Andrew G. McCabe 담당 이사, Aitan 국장의 Loretta E. Lynch 법무 장관 상품 선물 거래위원회 (CPM)의 젤만 (Goelman)이 발표했다.
"오늘날의 역사적인 결의안은 금융 범죄를 조사하고 기소하는 우리의 지속적인 노력의 최신판이며, 이 법무부가 경제 시스템을 부채질하는 모든 사람들을 적극적으로 기소하려는 의도를 일깨워주는 역할을합니다. 누가 우리 시장을 뒤흔들 었는지; 미국 소비자를 희생시키면서 자신을 풍요롭게한다 "고 린치 법무 장관은 말했다. "이 은행들이 지불하게 될 처벌은 그들의 반 경쟁적 행위의 장기적이고 심각한 성격을 고려하면 적절할 것입니다. 그것은 퍼베이시브 해를 다룬 것과 같은 수준입니다. 또한 공정 경쟁, 법 또는 공공 복지에 관계없이 앞으로 경쟁자가 이익을 추구하는 것을 막아야한다 "고 강조했다.
"유료 음모는 국제 상거래의 중심에있는 통화에 영향을 미치고 매일 수백억 달러 상당의 거래를 처리하는 외환 시장의 성실성과 경쟁력을 약화시키는 미국 달러 - 유로 환율을 고정 시켰습니다." 배어 변호사는 말했다. "범죄의 진지함은 Citicorp, Barclays, JPMorgan 및 RBS에 의한 학부모 수준의 유죄 인정을 요구합니다."
콜드웰 (Caldwell) 검찰 총장은 "오늘학과에서 발표 한 5 건의 부모 급 유죄 항변은 금융 기관이 범죄 행위에 책임이 있다는 것을 분명히 전달한다. "그리고 우리는 기업과 체결 한 협약을 시행 할 것입니다. 적절하고 위법 행위와 회사의 실적에 비례한다면 NPA 또는 DPA를 해산하고 불쾌한 회사를 기소 할 것입니다. "
"이러한 결의안은 미국 정부가 금융 시장의 모든 분야에서 범죄 행위를 용인하지 않을 것임을 분명히합니다."라고 McCabe 책임자가 말했다. "이 수사는 FBI가 복잡한 금융 제도에 책임이있는 사람들을 찾아서 자신들의 이익을 위해 계속적으로 막으려는 FBI의 지속적인 노력의 또 다른 단계를 의미합니다. 나는이 사건을 조사하기로 약속 한 중요한 시간과 자원에 대해 특별 요원, 법의학 회계사, 분석가 및 검사를 추천합니다. "
2007 년 12 월부터 2013 년 1 월까지 코네티컷 (The Connecticut) 지구에 제기 될 유언장 계약에 따르면 Citicorp, JPMorgan, Barclays 및 RBS의 "The Cartel"회원에 대한 유로 달러 거래자는 독점적 인 전자 대화방을 사용했으며 벤치 마크 환율을 조작하기 위해 코드화 된 언어. 이 비율은 다른 방법으로는 매일 두 가지 중요한 "수정 사항"인 1:15 PM을 통해 설정됩니다. 유럽 중앙 은행 수정 및 오후 4시 세계 시장 / 로이터 수정. 타사는이 시간에 거래 데이터를 수집하여 일일 "고정 금리"를 계산하고 게시하며, 이 고정 금리는 많은 대형 고객의 주문 가격을 결정하는 데 사용됩니다. "카르텔 (Cartel)"상인들은 오후 1시 15 분에 설정된 기준 금리를 조작하기 위해 미국 달러와 유로 거래를 조정했습니다. 오후 4시 그들의 이익을 증가시키기위한 노력으로 수정.
유죄 협상에서 상세히 설명한 바와 같이, 이 거래자들은 또한 다른 방법으로 유로 달러 환율을 조작하기 위해 독점적 인 전자 채팅을 사용했습니다. "카르텔 (Cartel)"회원들은 공동 공모자가 보유한 공개 입장에 불리한 방향으로 환율을 이동시키지 않기 위해 유로화 또는 달러에 대한 입찰이나 제안을 보류하는 것에 동의함으로써 유로 달러 환율을 조작했습니다. 특정 시간에 매매하지 않기로 동의 한 상인들은 외환 시장에서의 통화 공급 또는 원천 요구를 보류하고 경쟁을 억제함으로써 서로의 거래 포지션을 보호했습니다.
Citicorp, Barclays, JPMorgan 및 RBS는 각각 미국 및 기타 지역의 FX 현물 시장에서 교환 된 미국 달러 및 유로에 대한 가격 조정 및 입찰가 조정을 공모하는 1 건의 중죄 혐의에 대해 유죄를 인정하기로 동의했습니다. 각 은행은 음모에 개입 한 것에 비례하여 형사 벌금을 지불하기로 합의했습니다.
2007 년 12 월부터 2013 년 1 월까지 참여한 Citicorp는 9 억 2500 만 달러의 벌금을 물지는 데 동의했다.
2007 년 12 월부터 2011 년 7 월까지, 그리고 2011 년 12 월에서 2012 년 8 월까지 참여한 Barclays는 6 억 5 천만 달러의 벌금을 물지는 데 동의했다.
적어도 2010 년 7 월부터 2013 년 1 월까지 참여한 JP 모건은 5 억 5 천만 달러의 벌금을 물지는 데 동의했다. 과.
Barclays는 외환 거래 및 판매 관행과 외환 담합 행위가 LIBOR 및 다른 기준 금리의 조작에 대한 조사를 해결하는 2012 년 6 월 비 기소 합의의 주요 조건을 위반 한 연방 범죄를 구성한다는 것에도 동의했다. Barclays는 기소되지 않은 계약 위반에 따라 6 천만 달러의 형벌을 추가로 지불하기로했다.
또한 법무부는 법원 문서에 따르면 특정 외환 시장에서 UBS의기만적인 통화 거래 및 영업 관행이 특정 외환 시장에서의 공적 행위뿐만 아니라 2012 년 12 월의 기소되지 않은 계약을 위반했다고 판결했습니다 LIBOR 조사를 해결합니다. 이 부서는 계약을 위반 한 UBS를 선언했으며 UBS는 LIBOR 및 다른 벤치 마크 금리를 조작하는 계획과 관련하여 유죄 판결을 한 건의 유죄 판결로 유죄를 인정하기로 동의했습니다. UBS는 또한 2 억 900 만달 러의 형벌을 지불하기로 동의했다.
UBS의 간청 협약에 첨부 된 사실적 성명서에 따르면 UBS는 고객의 특정 외환 거래에 추가 된 미공개 증표를 포함하여 LIBOR 비 기소 합의서에 서명 한 후 사기성 외환 거래 및 판매 관행에 관여했습니다. UBS 거래자 및 영업 직원은 특정 트랜잭션에서 마크 업이 추가되지 않았다고 사실을 설명 할 때 고객에게 허위 진술했습니다. 다른 경우에는 UBS 거래자와 영업 직원이 손수레를 사용하여 고객의 마크 업을 은폐했습니다. 또 다른 경우에 특정 UBS 거래자는 비공개 마크 업을 추가하기 위해 고객의 지정된 수준과 다른 수준에서 제한 주문을 추적하고 실행했습니다. 또한 UBS FX 상인은 법원 서류에 따라 외환 시장에서 딜러 역할을하는 다른 은행과의 협상을 통해 달러와 유로의 매매 경쟁을 제한하는 데 동의했습니다. UBS는 2011 년 10 월부터 2013 년 1 월까지이 집단 행동에 참여했습니다.
법무부는 비 기소 합의에 위배되어 UBS를 선언함에있어 UBS의 비 기소 합의에 따른 UBS의 의무에 비추어 위에서 설명한 UBS의 행위를 고려했습니다. 이 부서는 UBS의 최근 3 건의 형사법 결의안과 여러 민사 및 규제 결의안도 고려했습니다. 또한 부처는 UBS의 LIBOR 준수 및 수정 작업이 FX 시장에서의 잠재적 인 위법 행위를 가리키는 기사가 게재 될 때까지 불법 행위를 발견하지 못했다고 생각했습니다.
Citicorp, Barclays, JPMorgan, RBS 및 UBS는 법원의 승인을 받으면 법원의 감독하에 당국에 정기적으로보고하고 모든 형사 활동을 중단하도록 요구하는 3 년간의 집행 유예 기간에 합의했습니다 . 5 개 은행 모두 정부의 계속되는 형사 수사와 계속 협조 할 것이고, 항변 동의는 해당 부처가 범법 행위를 저지른 개인을 기소하는 것을 막을 수 없다. Citicorp, Barclays, JPMorgan 및 RBS는 항변 약정서에 설명 된 판매 및 거래 관행에 영향을받을 수있는 모든 고객 및 상대방에게 공시 통지를 보내는 데 동의했습니다.
오늘, 그것의 FX 수사와 관련하여, 연방 준비 이사회는 또한 그것이 16 억 달러 이상의 5 개의 은행 벌금에 부과하고 있다고 발표했다; Barclays는 뉴욕 주 금융 서비스 (DFS), 상품 선물 거래위원회 (CFTC) 및 영국 금융 감독청 (FCA)과 관련하여 약 13 억 달러의 추가 벌금을 부과했다. 통화 감사관 (OCC) 및 스위스 금융 시장 감독 당국 (FINMA)을 포함하여 미국 및 해외 규제 당국과 함께 이전에 발표 된 합의와 함께 오늘의 결의안은 이들에 의해 부과 된 벌금 및 벌금을 부과합니다 FX 스팟 시장에서 5 개 은행이 거의 90 억 달러에 이른다.
이 수사는 FBI의 워싱턴 필드 오피스에서 진행하고 있습니다. 이 기소는 독점 금지국의 뉴욕 사무소 및 기타 형사 처벌 섹션과 형사 사법부의 사기 섹션에서 처리합니다. 법무부는 CFTC, OCC, FINMA, FCA, DFS, 증권 거래위원회, 연방 준비위원회, 영국 심각한 사기실. 형사 사법부의 국제 문제 담당관과 코네티컷 주 지방 법원의 변호사 사무실에서도이 문제에 대한 지원을 제공했습니다.
착각. GOV.
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| 950 Pennsylvania Avenue, NW Washington, DC 20530-0001.
외국환 독점 금지 소송.
뉴욕 남부 지구 법원.
사례 번호 13-cv-7789-LGS.
2003 년 1 월 1 일부터 2015 년 12 월 15 일까지 FX 계기 또는 FX 교환기에 계좌를 개설 한 경우, 계좌 이체로 인해 영향을받을 수 있습니다.
본 웹 사이트를주의 깊게 읽으십시오, 제안 된 약속 (“SETTENTSMENTS라고도 함)이 귀하의 법적 권리에 영향을 미치고 귀하에게 잠재적 인 이익을 제공 할 수 있습니다. 이 정보는 귀하에 대한 LAWSIT의 정보가 아닙니다.
제안 된 합의안은 뉴욕 남부 지역에서 계류중인 집단 소송 사건 인 사례 번호 13-cv-7789의 외국환 벤치 마크 요금 독점 금지 소송에서 캡션을 작성한 사례에 도달했습니다.
이 웹 사이트의 목적은 계류중인 제안 집단 소송 (혐의 혐의)과 다음 “Patling Defendants ” :
뱅크 오브 아메리카 코퍼레이션 (Bank of America Corporation), 뱅크 오브 아메리카 (Bank of America), 메릴린치, 피어스, 펜너 앤 스미스 (Fenner & Smith Incorporated) (미국 “의 은행); 도쿄 미츠비시 UFJ 은행 (“BTMU”); Barclays 은행 PLC 및 Barclays 자본 Inc. (“Barclays”); BNP Paribas Group, BNP Paribas North America Inc., BNP Paribas Securities Corp. 및 BNP Prime Brokerage, Inc. (BNP Paribas”); Citigroup Inc., Citibank, N. A., Citicorp 및 Citigroup Global Markets Inc. (њњњввв); Deutsche Bank AG와 Deutsche Bank Securities Inc. (독일 은행 은행); Goldman Sachs Group, Inc. 및 Goldman, Sachs & Co. (골드만 삭스 вќќ); HSBC 홀딩스 PLC, HSBC 은행 PLC, HSBC 북미 홀딩스, HSBC 은행 미국, N. A., HSBC 증권 (미국) Inc. (“HSBC”); JPMorgan Chase & Co. 와 JPMorgan Chase Bank, N. A. (“JPMorgan”); Morgan Stanley, Morgan Stanley & Co. LLC, Morgan Stanley & Co. 국제 PLC (모건 스탠리 вќќ); RBC 자본 시장 LLC (“RBC”); 로얄 뱅크 오브 스코틀랜드 그룹 PLC, 로얄 뱅크 오브 스코트랜드 PLC, RBS 증권사 (“RBS”); Societe Generale (вњњSoc Gen”); Standard Chartered Bank (표준 Chartered ”); 및 UBS AG, UBS Group AG 및 UBS Securities LLC (“UBS Ђќќ).
이 소송은 화해 피고인 및 추가 피고가 합의가 이루어지지 않은 상태에서 Sherman 독점 금지법 (15 U. S.C.)의 섹션 1 및 3을 위반하여 외환 (вњњFX”) 시장의 가격을 수정하기 위해 공모했다. 이 쟁의는 피고인이 상품 거래법 (7 USC)에 위배되어 외환 시장에 대한 조작에 종사하고 있다고 주장한다. §§1, et seq. 피고들은 소송에서 그들에 대한 주장이 장점이 있음을 부인합니다.
법원은 예비 피고인과의 합의를 예비 승인했습니다. 모든 면제 된 당사자에 대한 모든 손해 배상 청구를 해결하기 위해, 피고인은 총 $ 2,310,275,000을 지불하기로 합의했습니다.
Court†™ s 예비 승인 순서에서는, 법원은 예비 적으로 2 개의 타협 종류를 찬성했다.
첫째, 직접 결제 클래스는 다음과 같이 정의됩니다.
2003 년 1 월 1 일부터 2015 년 12 월 15 일까지 피고, 직접 또는 간접 모회사, 자회사 또는 피고, 공개 된 당사자 또는 공동 공모자의 부문과 직접 FX 계기를 개설 한 모든 인물 미국 또는 그 영토에 거주하거나 미국 또는 영토 밖에서 거주 할 경우 미국 또는 그 영토에서 FX Instruments를 거래 한 것입니다.
둘째, Exchange 전용 결제 클래스는 다음과 같이 정의됩니다.
2003 년 1 월 1 일부터 2015 년 12 월 15 일까지 미국 또는 그 영토 내에 거주하거나 미국 또는 영토 밖에서 거주 할 경우 FX 교환 거래 수단을 통해 FX 미국 거래소의 거래소 계좌.
귀하가 화해 집단 중 하나의 구성원이고 귀하 자신을 제외시키지 않는다면, 귀하는 Net Settlement Fund를 공유 할 수 있습니다. 이 사건을 담당하는 법원은 합의를 승인할지 여부를 결정해야합니다. 법원이 합의를 승인하고 항소가있는 경우 항소가 해결 된 후 지불이 이루어집니다.
자세한 내용은 클래스 통지를 참조하십시오. 이 웹 사이트는 추가 정보가 있으면 업데이트 될 것입니다. 본건 화해에 관한 중요한 업데이트가 있는지 주기적으로 다시 확인하십시오.
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중요한 날들.
2018 년 2 월 7 일
이의 및 제외 기한.
청구 기한 마감.
2018 년 5 월 23 일 오후 4시
옵션.
본건 화해에 대해 이의를 제기하거나 제외시키는 방법을 포함하여 본건 화해에 관한 추가 세부 사항을 찾으려면 통지문을 읽으십시오.
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RELEASE : pr7527-17.
2017 년 2 월 3 일
CFTC, 스코틀랜드 왕립 은행 (Royal Bank of Scotland)에 미국 달러 ISDAFIX 벤치 마크 스왑 율 조작 시도에 대한 8 천 5 백만 달러의 벌금을 지불합니다.
합계에서, CFTC는 ISDAFIX 벤치 마크 조작 시도에 대해 5 억 7000 만 달러의 벌금을 부과했습니다.
미국 상품 선물 거래위원회 (CFTC)는 ISDAFIX 벤치 마크 조작 시도와 RBS가 8500 만 달러의 민형 과금을 지불하도록 요구 한 Royal Bank of Scotland plc (RBS)에 대한 청구 및 정산을 발표했다. . CFTC 명령은 2007 년 1 월부터 2012 년 3 월까지 (관련 기간) 5 년 동안 RBS가 여러 거래자의 행위를 통해 미국 달러 국제 스왑 및 파생 상품 협회 수정 (USD ISDAFIX ), 금리 상품의 범위에있는 세계적인 기준 참고 사항. RBS는 USD ISDAFIX 벤치 마크에서 가격 결정되었거나 평가 된 파생 상품의 특정 위치에 이익을주기 위해 불법 행위를 저지른 바 있습니다.
RBS는 USD ISDAFIX와 같은 스왑 속도를 잠재적으로 조작하려는 거래를 감지하고 방지하기위한 조치 및 금리 스왑 벤치 마크의 무결성을 보장하기위한 조치를 포함하여 내부 통제 및 절차를 구현하고 강화하기위한 특정 조치를 취해야합니다.
전세계 사람들은 ISDAFIX와 같은 벤치 마크 요금에 의존합니다. 이것은 ISDAFIX를 조작하려는 시도와 관련된 네 번째 시행 조치입니다. LIBOR 및 외환 벤치 마크 요율을 손상시키려는 사람들에 대한 이러한 조치 및 CFTC †™ s 이전 사례는위원회가 우리 시장에서 사용 된 모든 벤치 마크의 무결성을 보장하는 데 매우 중 대한 역할을한다는 것을 분명히합니다. Aitan Goelman, CFTC †™의 집행 국장.
이 주문서는 해당 기간 동안 코네티컷 주 스탬 포드 (Stamford)에있는 특정 트레이더를 통해 RBS가 스왑 스프레드와 미국 재무부를 포함한 목표 금리 상품 거래를 제안하고 중요한 11:00 am 기준 금리와 스프레드 브로커에 의해 포착 된 기준 금리 및 스프레드에 영향을 미칠 의도로 고정 은행에 제출되어 발행 된 USD ISDAFIX에 영향을 미친다. 주문서에 따르면 RBS는 RBS가 보유한 현금 결제 형 스왑 션을 USD ISDAFIX 벤치 마크와 비교하여 가격 또는 가치를 부여하기 위해 오전 11시에 거래를 통해 USD ISDAFIX를 조작하려고 시도했습니다.
ISDAFIX의 금리와 스프레드는 금리 스왑과 관련 파생 상품의 주요 벤치 마크 중 하나이며, 다양한 통화로 고정 된 변동 이자율 스왑의 고정 다리에 대한 일일 평균 금리를 나타냅니다. 관련 기간 동안 USD ISDAFIX 금리와 스프레드는 미국 달러화 스왑의 다양한 만기일에 대해 매일 게시되었습니다. 11:00 a. m. ISDAFIX 금리는 금리 스왑 또는 스왑 션 옵션의 현금 결제 및 특정 기타 이자율 상품에 대한 평가 도구로 사용되었습니다. 예를 들어, USD ISDAFIX는 금리 스왑 선물 계약의 결제 및 다양한 독점적 금리 지수 및 구조화 상품의 계산에 사용되었습니다. 때때로 USD ISDAFIX는 부채 발행 가격 책정에 사용되었습니다.
관련 기간 동안 USD ISDAFIX는 동부 표준시 기준으로 오전 11 시부 터 시작하여 스왑 율과 스프레드를 기록한 스프레드 브로 킹 (spices broking) 회사의 미국 기반 단위의 스프레드를 기록하는 과정에서 설정되었습니다 그리고 RBS를 포함하여 은행 패널에게 상인과 중개인이 언급 한 바와 같이 11:00 AM 찰스, ќќќњ,, њњњњњњњќЂЂЂ captured captured captured captured captured captured captured captured captured captured captured captured captured captured captured captured captured....................... 은행들은 각자 입찰 할 곳을 명시하거나 신용 등급이 좋은 딜러에게 금리 스왑을 제공하기 위해 제출을했다.
주문서에서 볼 수 있듯이 RBS 거래자는 스왑 스프레드 및 미국 재무부 계약의 거래를 중요한 오전 11시에 고정 입찰 시간에 입찰, 제안 및 실행하여 풋 프린트에 영향을주었습니다. 즉, 11시 오전에 제출하여 제출 은행에 보냄으로써 발행 된 USD ISDAFIX에 영향을 미칩니다. RBS 거래자들은 스왑 스프레드 및 / 또는 재무 거래를 사용하여 USD ISDAFIX 금리를 조정할 수 있음을 이해했습니다. 하나의 RBS 직원이 설명했듯이 isdafix를 이동하는 방법은 화면에서 스프레드를 치거나 높이는 것이고 tsy, b / c에서는 비율이 유도되는 방식입니다. ]. 주문에 따르면, RBS 상인들은 SBS 및 오디오 녹음에 수록된 바와 같이 USD ISDAFIX를 이동하여 자신의 지위에 이익을주기위한 의도에 대해 자주 논의했습니다. RBS 거래자들은 스왑 브로커 (Swaps Broker)의 브로커에게 종종 오전 11시에 자신의 거래 의도를 알릴 수 있습니다. 예를 들어, 스왑 브로커에게 “I†™ m은 10 초 및 7 초 낮추어야합니다.
그 중 RBS 거래자들은 USD ISDAFIX를 조작하려는 시도에 대해 농담을했습니다. 같은 날 CFTC는 헤지 펀드 아마란스에게 천연 가스 선물 가격 조작 시도를 청구했다고 발표했다. RBS 스왑 트레이더는 소송에 관한 뉴스 기사를 RBS가 아마란스 대신 조작 된 선견지명 인 “joke†into로 변환했다. 정부가 고소했다. RBS 상인은 다른 RBS 스왑 트레이더와 RBS †™ s 스왑 스 브로커 직원에게이 “joke†ed을 편집했습니다.
Amaranth는 가스 가격, CFTC SaysвЂ|를 조작하려고 애썼다.
[Swaps Trader 1] ISDAFIX3 결제 처리를 시도했습니다. . . [Swaps Trader 1]은 녹음 된 줄에 소리가 나고, [Broker]는 아래로 내려 가고, 지금은 아래로 내려 간다. 지금은 NOW†G. RBS는 논평을 위해 도달 할 수 없었다.
이 주문서는 RBS 거래자들이 오전 11시에 거래가 거래 상대방에게 어떻게 악영향을 미칠 수 있었는지 이해했습니다. 하나는 현금 결제에 은행 거래 상대방을 시도한 것과 같다고 지적했다. 다른 사람은 은행 거래 상대방과의 큰 현금 결제를했고 그들에게 굉장한 시간을 보냈다는 점에 주목했습니다. 또 다른 RBS 상인은 RBS가 실제로 많은 은행 간 현금 결제를하지 않았으며 평균적으로 우리는 그러나 그는 RBS가 비 은행계 거래 상대방이 RBS가 USD ISDAFIX 설정을로 옮기려고한다는 사실을 모르고 있다는 사실을 언급하면서 †™ off, †that는 몰랐다. 명령에 따라 그들의 손해.
타협의 RBS†™ s 제안을 받아들이 기에서, CFTC는 그것의 수사를 효과적이고 효과적으로 실행하는 것을 도운이 사정의 Enforcement†™ s 조사의 부분 동안에 RBS†™ s 협력을 인식합니다.
CFTC는 영국 в ™ ™ 금융 행위 감독 기관 (Financial Conduct Authority)과 연방 수사 국 뉴저지 필드 오피스 (Newark, Newark, Newark)의 도움을 감사하고 인정합니다.
이 사건을 담당 한 CFTC 집행 담당 직원은 James G. Wheaton, Patrick Daly, Trevor Kokal, David Acevedo, Lenel Hickson, Jr. 및 Manal M. Sultan입니다.
이 경우에는 Candice Aloisi, Jason Fairbanks, Jordon Grimm, David MacGregor, David C. Newman, Mark A. Picard 및 K. Brent Tomer가 도움을주었습니다.
Today†™ s 활동으로, CFTC는 ISDAFIX, FX 및 LIBOR 벤치 마크 남용을 다루기 위해 은행 및 중개인에 대한 19 건의 처벌로 52 억 달러 이상을 부과했습니다.
CFTC는 세계 기준 금리 조작에 대한 조사에서 52 억 9 천만 달러의 벌금을 부과했습니다. 이 중 ISDAFIX, LIBOR, Euribor 및 기타 이자율 벤치 마크와 관련된 부정 행위에 대해 34 억 달러 이상이 부과되었으며 외환 벤치 마크와 관련된 위법 행위에 대해 18 억 달러가 넘는 벌금이 부과되었습니다. 아래는 CFTC†™ s 활동의 개요입니다 :
외환 벤치 마크 사례.
Barclays Bank PLC (2015 년 5 월 20 일) (4 억 달러 벌금) (CFTC 보도 자료 7181-15)
Citibank, N. A. (11 월 11 일, 2014) ($ 310 백만 페널티) (CFTC 보도 자료 7056-14)
JP 모건 체이스 은행 (N. A.) (2014 년 11 월 11 일) (3 억 1,000 만 페널티) (CFTC 보도 자료 7056-14)
스코틀랜드 왕립 은행 (2014 년 11 월 11 일) (290 백만 달러 벌금) (CFTC 보도 자료 7056-14)
UBS AG (2014 년 11 월 11 일) (290 백만 달러 벌금) (CFTC 보도 자료 7056-14)
HSBC Bank plc (2014 년 11 월 11 일) (275 백만 달러 벌금) (CFTC 보도 자료 7056-14)
LIBOR 벤치 마크 사례.
Citibank, N. A. 및 계열사 (2016 년 5 월 25 일) (1 억 7500 만 페널티) (CFTC 보도 자료 7372-16)
Deutsche Bank AG (2015 년 4 월 23 일) (8 억 달러 벌금) (CFTC 보도 자료 7159-15)
UBS AG와 UBS Securities Japan Co., Ltd. (2012 년 12 월 19 일) (7 억 달러 벌금) (CFTC 보도 자료 6472-12)
Re Coordinated Centrale Raiffeisen-Boerenleenbank B. A. (Rabobank) (2013 년 10 월 29 일) (4 억 7,500 만 페널티) (CFTC 보도 자료 6752-13)
스코틀랜드 왕립 은행과 RBS Securities Japan Limited (2013 년 2 월 6 일) (3 억 2,500 만 페널티) (CFTC 보도 자료 6510-13)
Barclays PLC, Barclays Bank PLC 및 Barclays Capital Inc에서 (2012 년 6 월 27 일) (2 억 달러 벌금) (CFTC 보도 자료 6289-12)
Re Lloyds Banking Group plc와 Lloyds Bank plc (2014 년 7 월 28 일) (1 억 500 만 페널티) (CFTC 보도 자료 6966-14)
ICAP Europe Limited (2013 년 9 월 25 일) (6500 만 달러 벌금) (CFTC 보도 자료 6708-13)
RP Martin Holdings Limited와 Martin Brokers (영국) Ltd. (2014 년 5 월 15 일) (120 만 달러 벌금) (CFTC 보도 자료 6930-14)
ISDAFIX 벤치 마크 사례.
스코틀랜드 왕립 은행 (2017 년 2 월 3 일) (8,500 만 페널티)
The Goldman Sachs Group, Inc. 및 Goldman, Sachs & amp; Co., N. A., (12 월 21 일, 2016) (1 억 2 백만 달러 벌금) (CFTC 보도 자료 7505-16)
N. A. (2016 년 5 월 25 일) (2 억 5 천만 페널티) Citibank (CFTC 보도 자료 7371-16)
Barclays PLC, Barclays Bank PLC 및 Barclays Capital Inc. (2015 년 5 월 20 일) (1 억 1,500 만 페널티) (CFTC 보도 자료 7180-15)
회사 공지 사항.
RBS는 외국환 정착촌에 도달했습니다.
스코틀랜드 로얄 뱅크 (Royal Bank of Scotland) plc는 외환 사업에서의 부정 행위와 관련하여 미국 법무부와 연방 준비 은행과의 합의에 도달했습니다.
스코틀랜드 왕립 은행 (Royal Bank of Scotland plc)은 외환 거래 집단 소송 해결에 이른다.
Royal Bank of Scotland plc ( "RBS")는 미국 외무부 (Department of Justice)와 연방 준비 제도 이사회 (Federal Reserve System) ( "Federal Reserve")와의 외환 거래 조사 ( "FX") 사업을 영위하고 있습니다.
RBS는 DoJ와의 유언 동의에 따라 유죄 판결을 체결하기로 합의했습니다. DoJ는 의도적으로 그 유 / 미국 중 하나를 통해이를 인정합니다. 달러 통화 거래자들은 유로 / 미국의 매매에서 경쟁을 제거하기 위해 음모에 합류하여 참여했습니다. 셔먼 독점 금지법을 위반하여 미국 및 다른 지역의 FX 스팟 시장에서 교환 된 달러 통화 쌍. 청구 된 음모는 2007 년 12 월 초부터 2013 년 1 월까지 지속되었습니다. RBS는 2007 년 12 월 초부터 2010 년 4 월까지 음모에 참여할 책임이 있습니다. 항변 동의서는 코네티컷 연방 법원의 승인을 조건으로합니다. 문제를 관장하고 있습니다. & # 160;
RBS와 RBS Securities Inc. 는 또한 정의 된 외환 거래와 관련하여 연준과 함께 중단 명령을 체결하고 연방 준비 은행이 용인 할 수있는 향상된 계획을 제출하여 이러한 활동과 관련하여 적용 가능한 미국 법률 및 규정을 준수하기 위해 착수했습니다 기업 및 기관 금융 부문에서 수행 된 특정 시장 활동에 대한 정보를 제공합니다.
RBS는 조사를 해결하기 위해 DoJ에 3 억 9,500 만 달러와 연방 준비 은행에 2 억 7,400 만 달러의 벌금을 부과합니다. 앞서 공개 한 바와 같이 RBS는 FX 사업 내 행동과 관련하여 다른 관할권의 정부 및 규제 당국과 논의 중입니다.
또한 RBS와 RBS Securities Inc. 는 RBS 또는 다른 피고 은행과 외환 거래를 체결 한 원고를 대신하여 제기 된 통합 반독점 집단 소송을 해결하기로 합의했습니다. 이 협정은 뉴욕 주 연방 법원의 최종 합의안을 이행하고이 문제를 주재하는 조건으로합니다.
DoJ 및 연방 준비 제도 이사회의 벌금 및 통합 반독점 집단 소송법에 포함 된 합의금은 기존 조항에 완전히 설명되어 있습니다.
Philips Hampton (RBS 회장)은 다음과 같이 말했습니다.
"RBS 이사회는 오늘의 결의안에 대한 결론을 완전히 수용하며, 책임있는 자들의 행동을 강력히 비난하며, 그러한 부정 행위가 허용 된 통제 실패를 유감스럽게 생각합니다.
"이 에피소드는 우리가 계속 배우는 개인 및 집단 수준 모두에 심각한 단점을 노출 시켰습니다. 이러한 노력의 일환으로 우리는 시스템과 통제에 대한 추가 개선을 위해 최선을 다하고 있습니다. & # 160;
"우리는이 사업 부문에서 직원의 행동에 대한 철저한 조사를 계속하고 있으며 결과적으로 3 명을 기각하고 더 많은 조사가있을 때까지 2 명을 추가로 보류했습니다. 이 작업은 계속 진행 중이며 여기에 포함 된 조사 결과를 고려할 것입니다. 이 정착촌. "
로스 McEwan, RBS 최고 경영자, 말했다 :
"오늘 공표의 중심에있는 중대한 위법 행위는 내가 짓고있는 은행에 아무 것도 없다. 그러한 잘못을 범한 것은이 은행이 얼마나 길을 잃었는지, 그리고 우리가 신뢰를 되 찾는 것이 얼마나 중요한지를 다시금 상기시켜주는 또 하나의 경고 다. .
"신뢰를 되찾기 위해 우리는 고객의 이익을이 사업과 문화의 핵심에두고 있으며 과거의 모든 문제와 관행을 근절하기를 원하는 사람보다 훨씬 오래 걸렸습니다. 수평선에.
"우리는 과거의 실수로부터 얻은 교훈을 배우고 그들의 책임을 전적으로 책임지게한다."
관리 및 이사회 조치.
RBS는 프로세스 전반에 걸쳐 규제 당국과의 완전한 협력을 제공했습니다. FX 비즈니스의 일부와 부적절한 행동에 대한 통제 실패를 인식 한 RBS 경영진은 문화, 시스템 및 통제를 크게 개선하기위한 조치를 취했습니다.
RBS의 고위 경영진은 Corporate and Institutional Banking 부서에서보다 강력한 관리 및 통제 프레임 워크를 구현했습니다. 이 구조 내에서 공식적인 관리위원회 인 통화 행위 및 개선위원회가 특별히 FX 사업 내에서 고객 및 개선 개선 사항을 제공하기위한 지침에 따라 설립되었습니다. 현재까지의 내부 통제 및 리스크 조치에는 메시징 및 대화방에 대한 추가 제한, 이동 전화 사용 금지, 수정 주문에 대한 고객 공개 강화, 감시 및 교육 강화를 통한 무결성 및 행동 개선 등이 포함됩니다. 이러한 개혁은 고객 표준 운영위원회 (CSSC)가 감독 한 RBS의 기업 및 기관 금융 부서에서 문화 및 치료 이니셔티브의 광범위한 프로그램 외에도 실행되고 있습니다.
CSSC는 2014 년 11 월에 설립되어 통제 및 사업 관행 개선을 확인하고 제공합니다. 내부 통제, 규정 준수 및 위험 관리 시스템에 대한 오늘날의 정착촌에 필요한 개선 사항을 제공 할 책임이 있습니다.
RBS는 기업 및 기관 금융 부문에서 FX 사업의 현재 및 전 직원의 행동에 대한 철저한 검토를 계속하고 있습니다. 조사 결과 지금까지 3 명의 직원 해고가 있었고 추가 조사가 진행되는 동안 2 명의 직원이 해고되었습니다. 책임 결정을 내릴 때 RBS는 해당 기간 동안 FX 비즈니스 및 기업 및 기관 금융 부서 관리자의 행동과 책임을 계속 검토합니다.
오늘의 발표는 진행중인 책임 및 징계 과정에서 고려 될 것입니다. 또한, 그룹 실적 및 보수위원회와 고위 경영진은 향후 보수 결정과 관련하여 오늘 공고를 고려할 것입니다.
추가 정보 :
+44 (0) 207 672 1758.
미래 예측 진술.
이 발표에는 1995 년 증권 민사 소송 개혁법 (Private Securities Litigation Reform Act of 1995)의 의미에 대한 미래 예측 진술이 포함되어 있습니다. 여기에는 "의도", "예상", "예상", "목표", "계획" "추정"과 유사한 수입 단어. 이 진술은 RBS의 향후 경제적 결과, 사업 계획 및 현재 전략과 같은 미래의 문제에 영향을 미치거나 영향을 미칠 수 있습니다. 장래 예상에 대한 진술은 실제 결과와 실적이 미래 예측 진술로 표현되거나 암시 된 예상 미래 결과 또는 성과와 실질적으로 다른 결과를 야기 할 수있는 수많은 위험과 불확실성에 영향을받습니다. 현행 기대치의 차이를 초래하거나 기여할 수있는 요소에는 입법, 재정 및 규제 발전, 경쟁 조건, 기술 발전, 환율 변동 및 일반적인 경제적 조건이 포함 되나 이에 국한되지는 않습니다. 미래 예측 진술이나 RBS의 & # 160; 실제 결과에 영향을 미칠 수있는 이러한 요소들, 위험 요소 및 불확실성은 RBS의 영국 연례 보고서와 미국 증권 거래위원회 (SEC)에 제출되거나 제출 된 자료에서 논의됩니다. 양식 6-K에 대한 RBS 보고서 및 양식 20-F에 대한 가장 최근의 연례 보고서를 포함하되 이에 국한되지는 않습니다. 이 발표문에 포함 된 미래 예상 진술은이 발표일 현재에만 발표되며 RBS는 포함 된 미래 예측 진술을 업데이트 할 어떠한 의무 나 책임도지지 않습니다.
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